1933年证券法

西方经济学 2020-04-23

20世纪20年代末,西方资本主义国家受到一次最严重的经济危机冲击,美国首当其冲,因经济的萧条而导致股票市场的全线崩溃,使得人们对公司证券及其交易者普遍不信任。为了避免证券交易市场的许多不合要求和欺诈性的行为,在吸收股票市场大崩溃的经验教训的基础上,美国于1933年制定了证券法,立法目标有二:确保投资者在决策前获得充分的信息资料,以及保护守法的企业能通过向公众筹资获得资金。

该法所涉及的是证券的发行,对包括公司和政府机构通过发行新的证券募集资金的行为作了规定。该法规定,发行证券都要进行登记,证券的登记书应向联邦证券交易委员会提出,登记书载明所有与该证券发行有关的情报资料,包括发行人和有关的业务,以及如何运用所筹集的资金的计划等。证券交易委员会无权批准证券的发行或对评券的信誉作出决议

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